本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。

2020 年4 月29 日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈廣州潤(rùn)鋒科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》，擬修訂《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的部分條款。上述議案尚需2019年年度股東大會(huì)審議。

廣州潤(rùn)鋒科技股份有限公司

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范監(jiān)事會(huì)議事和決策程序，建全和完善廣州潤(rùn)鋒科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的法人治理結(jié)構(gòu)，保證監(jiān)事會(huì)決策程序化、合法化、科學(xué)化、制度化，提高監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立、有效行使監(jiān)督權(quán)的有效性，依照《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《治理規(guī)則》）《廣州潤(rùn)鋒科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本規(guī)則。

第二條 監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

  監(jiān)事會(huì)履行股東大會(huì)賦予的監(jiān)督職能，對(duì)公司的財(cái)務(wù)以及公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性以及合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，維護(hù)公司、股東的合法權(quán)益。

  監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)，公司各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。

監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，或者職工代表監(jiān)事辭職導(dǎo)致職工代表監(jiān)事人數(shù)少于監(jiān)事會(huì)成員的三分之一；在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職，但不得通過(guò)辭職等方式規(guī)避其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)。監(jiān)事辭職應(yīng)向監(jiān)事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。辭職報(bào)告尚未生效之前，擬辭職監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。發(fā)生上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)在2 個(gè)月內(nèi)完成監(jiān)事補(bǔ)選。

第三條 監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，必要時(shí)提出書(shū)面建議，以充分行使監(jiān)督職能。

第四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，履行忠實(shí)和勤勉義務(wù)。

第二章 監(jiān)事會(huì)的組成及其職權(quán)

第五條 監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例不低于1/3。

監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

第六條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司財(cái)務(wù)；

（二）對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；

（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（五）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；

（六）向股東大會(huì)提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；

（九）《公司章程》規(guī)定的其他職權(quán)。

第七條 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議。

    監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況。公司應(yīng)當(dāng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。監(jiān)事履行職責(zé)所需的有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第八條 監(jiān)事會(huì)可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

第九條 董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持股東大會(huì)。

第三章 監(jiān)事會(huì)主席的職權(quán)

第十條 監(jiān)事會(huì)主席履行以下職責(zé)：

（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

（二）簽署監(jiān)事會(huì)的決議，檢查監(jiān)事會(huì)決議實(shí)施情況，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告決議的執(zhí)行情況；

（三）組織制定監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃和監(jiān)事會(huì)決定事項(xiàng)的實(shí)施，代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作；

（四）提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；

（五）《公司章程》規(guī)定的其他職責(zé)。

第四章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集及通知程序

第十一條 監(jiān)事會(huì)議事方式為監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議分定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第十三條 監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)10 日前通知全體監(jiān)事。召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議應(yīng)當(dāng)提前5 日通知。經(jīng)全體監(jiān)事一致書(shū)面通知，可以豁免監(jiān)事會(huì)提前通知義務(wù)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題應(yīng)當(dāng)事先擬定，并提供相應(yīng)的決策材料。

    會(huì)議主要議題一般應(yīng)包括：

（一）審核公司年度、半年度財(cái)務(wù)報(bào)告，從監(jiān)督角度提出的分析意見(jiàn)及建議；

（二）重點(diǎn)分析評(píng)價(jià)公司預(yù)算執(zhí)行情況、資產(chǎn)運(yùn)行情況、重大投資決策實(shí)施情況、公司資產(chǎn)質(zhì)量和保值增值情況；

（三）討論審議監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告、工作計(jì)劃和工作總結(jié)；

（四）審議對(duì)董事、總經(jīng)理違法行為的懲罰措施；

（五）議定對(duì)董事會(huì)決議的復(fù)議建議；

（六）討論《公司章程》規(guī)定和股東大會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。

第十四條 有下列情形之一的，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席提議、或監(jiān)事提議，或應(yīng)總經(jīng)理的要求，監(jiān)事會(huì)可以召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：

（一）任何監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)；

（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門(mén)的各種規(guī)定和要求、《公司章程》、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；

（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；

（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；

（五）對(duì)公司特定事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)題調(diào)研論證或請(qǐng)董事會(huì)、經(jīng)理層提供有關(guān)咨詢(xún)意見(jiàn)；

（六）監(jiān)事會(huì)對(duì)某些重大監(jiān)督事項(xiàng)認(rèn)為需要委托會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師事務(wù)所提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

第十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席和其他監(jiān)事組成。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議。監(jiān)事因故不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)事先向監(jiān)事會(huì)主席請(qǐng)假，可書(shū)面委托監(jiān)事會(huì)主席或其他監(jiān)事代行職權(quán)，委托書(shū)中應(yīng)寫(xiě)明被委托人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限、日期并有委托人簽名方為有效。

    代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事權(quán)利，并按委托人的意愿代為表決。委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該會(huì)議上的表決權(quán)。

    監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議也不委托其他監(jiān)事出席會(huì)議代為履行職責(zé)的，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)或職工代表大會(huì)予以撤換。

第十六條 監(jiān)事會(huì)召開(kāi)會(huì)議通知方式包括但不限于：書(shū)面通知、信函、傳真、電子郵件等形式的書(shū)面通知。

    監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知時(shí)限：監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議于會(huì)議召開(kāi)前10天通知全體監(jiān)事；監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議于會(huì)議召開(kāi)前3天通知全體監(jiān)事；監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要可要求公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員出席會(huì)議回答所關(guān)注的問(wèn)題，會(huì)議通知在會(huì)議召開(kāi)前3天送達(dá)公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員。

第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知的內(nèi)容包括：

（一）會(huì)議日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

（二）會(huì)議事由及議題；

（三）發(fā)出通知的日期。

第十八條 會(huì)議的議題通過(guò)以下方式確定：

（一）監(jiān)事會(huì)主席提議；

（二）監(jiān)事會(huì)提議；

（三）總經(jīng)理提議；

（四）公司職工代表大會(huì)提議；

（五）監(jiān)事提議，監(jiān)事會(huì)主席決定；

（六）股東大會(huì)決定；

（七）其它。

第十九條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間通知所有監(jiān)事，并提供會(huì)議議題相關(guān)的資料。

第二十條 監(jiān)事應(yīng)妥善保管會(huì)議文件，在會(huì)議決議內(nèi)容對(duì)外披露前，對(duì)會(huì)議文件和會(huì)議審議的全部?jī)?nèi)容負(fù)有保密的責(zé)任。

第五章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議事和表決程序

第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有半數(shù)以上的監(jiān)事出席方可舉行。

第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議采取舉手表決或記名投票表決方式。監(jiān)事在表決時(shí)各有一票表決權(quán)。監(jiān)事的表決可選擇同意、反對(duì)和棄權(quán)三種方式。一般事項(xiàng)的表決須經(jīng)全體監(jiān)事半數(shù)以上通過(guò)方為有效，下列事項(xiàng)表決須經(jīng)全體監(jiān)事2/3以上贊成才能通過(guò)：

（一）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；

（二）以公司名義委托會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師事務(wù)所；

（三）組織對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查和咨詢(xún)。

第二十三條 監(jiān)事會(huì)對(duì)會(huì)議通知中列明的議題按順序進(jìn)行審議。

第二十四條 列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的非監(jiān)事人員對(duì)監(jiān)事會(huì)討論的事項(xiàng)，可以發(fā)表自己的建議和意見(jiàn)，供監(jiān)事決策時(shí)參考，但對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題沒(méi)有表決權(quán)。

第二十五條 監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障監(jiān)事充分行使權(quán)利表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用信函或傳真方式作出決議，并由監(jiān)事簽字。

第二十六條 監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議審議以下事項(xiàng)時(shí)，不得采取通訊表決方式：

   （一）召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；

   （二）對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查和咨詢(xún)；

   （三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。

第六章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄

第二十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做好會(huì)議記錄。

    出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明。

    監(jiān)事有權(quán)查閱記錄。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案至少保存期限為10年。

第二十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（二）出席監(jiān)事會(huì)議的監(jiān)事姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名；

（三）會(huì)議的議程；

（四）監(jiān)事發(fā)言的要點(diǎn)；

（五）說(shuō)明經(jīng)會(huì)議審議并通過(guò)投票表決的議案名稱(chēng)或者議題，并分別說(shuō)明每一項(xiàng)議案或事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果；

（六）應(yīng)當(dāng)說(shuō)明和記載的其它事項(xiàng)。

第七章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和公告

第二十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)必須形成會(huì)議決議，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式予以記載，會(huì)議決議和會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，出席會(huì)議的監(jiān)事、記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案至少保存10年。

第三十條 監(jiān)事會(huì)決議包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（二）會(huì)議應(yīng)到的監(jiān)事人數(shù)、實(shí)到人數(shù)、授權(quán)委托人數(shù)；

（三）說(shuō)明會(huì)議的有關(guān)程序及會(huì)議決議的合法性有效性；

（四）說(shuō)明經(jīng)會(huì)議審議并通過(guò)投票表決的議案的名稱(chēng)或者議題，并分別說(shuō)明每一項(xiàng)議案或事項(xiàng)的表決結(jié)果（如會(huì)議審議的每項(xiàng)議案或事項(xiàng)的表決結(jié)果均為全票通過(guò)，可合并說(shuō)明）；

（五）應(yīng)當(dāng)在決議中說(shuō)明和記載的事項(xiàng)。

第八章 附則

第三十一條 本規(guī)則未盡事宜，依照國(guó)家法律、法規(guī)和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本規(guī)則與《公司章程》等有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以《公司章程》等有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十二條 本規(guī)則所稱(chēng)“以上”、“低于”含本數(shù)。

第三十三條 本規(guī)則作為《廣州潤(rùn)鋒科技股份有限公司章程》的附件之一，并由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本規(guī)則自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效執(zhí)行。