本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。

2020 年4 月29 日，公司召開第一屆董事會第十六次會議，審議通過《關(guān)于修訂〈廣州潤鋒科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度〉的議案》，擬修訂《投資者關(guān)系管理制度》的部分條款。上述議案尚需2019年年度股東大會審議。

廣州潤鋒科技股份有限公司

投資者關(guān)系管理制度

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步完善廣州潤鋒科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者(以下統(tǒng)稱“投資者”)之間的溝通，加深投資者對公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司與投資者之間長期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“證券法”）《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“管理辦法”）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡稱“投資者適當(dāng)性管理辦法”）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡稱“信息披露規(guī)則”）《廣州潤鋒科技股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）及其他相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場營銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

第三條 公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

公司應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司實(shí)際狀況，避免過度宣傳可能給投資者決策造成誤導(dǎo)。

公司應(yīng)當(dāng)積極做好投資者關(guān)系管理工作，及時(shí)回應(yīng)投資者的意見建議，做好投資者咨詢解釋工作。

第四條 投資者關(guān)系管理的目的

（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持；

（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；

（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念；

（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念；

（五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，完善公司治理。

第五條 投資者關(guān)系管理的基本原則

（一）充分披露信息原則：除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息；

（二）合規(guī)披露信息原則：公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對掛牌公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露；

（三）投資者機(jī)會均等原則：公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露；

（四）誠實(shí)守信原則：公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)；

（五）高效低耗原則：選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本；

（六）互動溝通原則：公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

第六條 公司開展投資者關(guān)系活動時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。

第二章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

第七條 投資者關(guān)系管理的工作對象：

（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）；

（二）證券分析師及行業(yè)分析師；

（三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；

（四）投資者關(guān)系顧問；

（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門；

（六）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。

第八條 在遵循公開信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針；

（二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；

（三）公司已公開披露的經(jīng)營管理信息及其說明，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；

（四）公司已公開披露的重大事項(xiàng)及其說明；

（五）企業(yè)文化，包括公司核心價(jià)值觀、公司使命、經(jīng)營理念；

（六）公司其他依法可以披露的相關(guān)信息及已公開披露的信息。

第九條  公司與投資者溝通的方式在遵守信息披露規(guī)則前提下，公司可建立與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，可通過多種方式與投資者進(jìn)行溝通與協(xié)商。

公司將多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式應(yīng)盡可能便捷、有效，便于投資者參與。公司與投資者溝通的方式包括但不限于：

公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；

（一）股東大會；

（二）公司網(wǎng)站；

（三）電話咨詢；

（四）郵寄資料；

（五）說明會或新聞發(fā)布會；

（六）媒體采訪和報(bào)道；

（七）廣告、宣傳單和其他宣傳資料；

（八）現(xiàn)場參觀；

（九）其他溝通方式。

公司董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、公司戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。投資者與公司之間發(fā)生糾紛的，應(yīng)該先自行協(xié)商解決；協(xié)商不成的提交證券期貨糾紛專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解；無法調(diào)解的可提交公司所在地有管轄權(quán)的法院通過訴訟處理。

第十條 根據(jù)法律、法規(guī)和《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。

公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。

第十一條 公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分。可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

第十二條 公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。

第十三條 公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。

第三章 投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施

第十四條 投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查、核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。

第十五條 董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人。公司董事會辦公室是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。

從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

（一）全面了解公司各方面情況；

（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運(yùn)作機(jī)制；

（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；

（四）具有良好的品行、誠實(shí)信用；

（五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。

第十六條 投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)是：

（一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則（試行）》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢；

（二）定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作；

（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時(shí)股東大會、董事會會議，準(zhǔn)備會議材料；

（四）分析研究：統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會及管理層；

（五）溝通與聯(lián)絡(luò)：整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度；

（六）公共關(guān)系：建立并維護(hù)與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象；

（七）媒體合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道；

（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢；

（九）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度波動、 股票交易異動、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案；

（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

第十七條 公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。

第十八條 對于上門來訪的投資者，公司董事會辦公室派專人負(fù)責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

第十九條 公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。

第二十條 對于媒體主動來訪的，公司董事會辦公室應(yīng)要求其提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會秘書審核，審核確定后相關(guān)人員方可接受采訪。擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

第二十一條 在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

第二十二條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

第二十三條 公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。

第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、督導(dǎo)券商代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；

（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；

（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；

（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙；

（五）投資者關(guān)心的其他問題。

公司應(yīng)至少提前兩個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場/ 網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

第二十五條 公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動。

第二十六條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容；

（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；

（四）其他內(nèi)容。

第二十七條 在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定問題可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者從回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

第二十八條 公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。

第二十九條 公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開市前進(jìn)行正式披露。

第三十條 公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開致歉：

（一）公司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司公開遣責(zé)的；

（二）經(jīng)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的；

（三）其他情形。

第四章 附則

第三十一條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)修訂和解釋。

第三十三條 本制度自公司股東大會審議通過之日起生效執(zhí)行。